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速记!期货从业资格考试法律法规重点考点!

发布时间:2020-01-08作者:传知来源:传知网校

  对于2020年期货从业资格考试,大家有没有信心呢?相信只要好好努力去学,总是会有回报的。每年的备考时期,知识点考点对我们非常重要!今天传知网校小编为大家整理了关于期货从业资格考试法律法规重点,一起来看吧!

  交易所

  1、期货交易所会员:国内登记注册法人或其他经济组织

  2、不得任交易所负责人、财会:被解除职务或撤销资格未满5年

  3、交易所职责:提供场所设施服务、设计安排合约上市、组织监督交易结算交割、为交易提供履约担保、对会员监督管理、其他

  4、期货交易所不得参与期货交易,不得从事信托投资、股票、非自用不动产业务。

  5、建立风险管理制度:保证金、当日无负债、涨跌停板、持仓限额大户持仓报告、风险准备金、其他。(分级结算的建立结算担保金)

  6、出现异常情况,采取紧急措施,立即报告证监局:提高保证金、调整涨跌停板幅度、限制持仓、暂停交易、其他。

  7、异常情况:操纵期货价格、不可抗突发事件、其他。

  8、需证监局批准:制定修改章程交易规则、上市终止取消恢复交易品种、上市修改终止合约、变更住所、合并分立解散、其他。

  9、期货交易所收益首先用于保证交易所运行改善。

  期货公司

  1、申请条件:注册资本3000万、主要股东实际控制人3年内无违法记录

  2、股东货币出资不低于85%。以货币或期货公司必须的非货币资产出资。

  3、批复:国务院期货监督管理机构6个月内批复。

  4、期货公司禁止业务:期货自营、为关联人融资、对外担保。

  5、需国务院期货监督管理机构批准:合并分立停业解散破产(20天)、变更业务范围(20天)、变更注册资本且调整股权结构(2月)、新增持有5%以上股权股东or控股股东发生变化(20天)、境外期货类经营机构(20天)、其他(2月)

  6、需派出机构:变更法人(20天)、变更住所(20天)、境内分支机构(2月)、变境内分支机构经营范围(20天)、其他(20天)。

  7、注销:注销了营业执照、成立后3个月未开始营业、开业后无正当理由停3个月、主动提出、其他。

  交易规则

  1、先风险说明书,然后签订书面合同。不得做获利保证,不得在经纪业务中约定分享利益风险共担。

  2、不能从事期货:国家机关事业单位、监督机构、期货交易所、保证金存管机构、期货协会、证券期货市场禁入者、未提供开户证明、其他。

  3、交易所披露:成交量、成交价、持仓量、价、开盘收盘价

  4、不能披露:价格预测

  5、保证金可划转:支付可用资金、交存保证金,支付手续费税费。

  6、期货交易所统一组织期货交易结算

  7、银行从事期货交易融资担保,需银监部门批准。

  期货业协会

  1、是自律性组织,社会团体法人

  2、权力机构:会员大会

  3、职责:教育组织会员、制定行业自律规则、从业人员资格认定、受理客户投诉、调解纠纷、业务培训。