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备考加油站:2019年11月《基金法律法规》真题及答案

发布时间:2019-11-22作者:传知来源:传知网校

  2019年11月基金人员从业资格专业考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》教材难度不是很大,属于偏文的性质。要求考生具有较强的理解能力和记忆能力。可以根据大纲,筛选知识点,大纲没有列的可以了解不必细看。这里传知网校老师为大家精心整理了基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频真题,希望对考生们有所帮助。

  1. 货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是()。

  A.一年至三年之间

  B.6个月以内

  C.一年以内

  D.一年以上

  答案:C

  解析:货币市场基金是指投资于货币市场上短期(一年以内,平均期限120天)有价证券的一种投资基金。

  2. 基金的宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当( )。

  保证本金安全

  说明货币市场基金不等同于存款

  保证最低收益

  预测未来收益

  答案:B

  解析:基金宣传推介材料中推介货币市场基金的,应当提示基金投资人,购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。

  3.封闭式基金一般至少( )披露一次资产净值和份额净值

  A.每月

  B.每周

  C.每季

  D.每日

  正确答案:B

  4.关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务,以下表述错误的是()

  A. 投资者可以按“份额”提交认购申请

  B. 投资者需要开立沪、深证券账户

  C. 认购申请已经受理后可以申请撤单

  D. 投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户

  正确答案:C

  5 基金管理公司的经理层人员应当按照公司章程、制度和业务流程的规定开展工作,以下做法正确的是()

  A. 某基金公司总经理看好某只股票,要求公司的基金经理买入

  B. 某新设基金公司的股东在权益投资方面具有强大优势,因此派出投资经理参与基金公司的具体投资活动

  C. 某基金经理出差,按照公司规定的流程临时授权另一基金经理代为管理基金的投资组合

  D. 某基金经理用基金财产多次与固定交易对手进行债券买卖,高买低卖

  正确答案:C

  6 对于基金合同生效 1 年以上但不满 10 年的基金,关于其宣传推介材料业绩登载,以下说法错误的是()

  A. 如宣传推介材料公布日在下半年,还应当登载当年年初以来的业绩

  B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告

  C. 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

  D. 计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则

  正确答案:B

  7 私募基金管理人办理基金备案手续时,需要报送的资料,不包括()

  A. 基金代销协议

  B. 基金合同、招募说明书

  C. 公司章程或者合伙协议

  D. 基金主要投资方向和类别

  正确答案:A

  8 关于基金投资人风险承受能力调查和评价,以下说法错误的是()

  A. 销售机构应通过适当途径向投资人公开其调查和评价方法

  B. 为避免重复采集,提高评估效率,销售机构无需对基金投资人重复进行调查

  C. 销售机构对基金产品风险与基金投资人风险承受能力的适当性匹配意见,并不表明其对产品的风险和收益做出实质性判断

  D. 如基金投资人放弃接受调查的,销售机构应当通过其他合理方法对其进行风险承受能力调查

  正确答案:B

  9 开放式基金合同生效后,可以在规定的期限内不办理赎回,但该期限最长不超过()

  A. 1 年

  B. 3 个月

  C. 6 个月

  D. 1 个月

  正确答案:B

  10 基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度,强化会计的()监督

  A. 事前

  B. 事后

  C. 全过程

  D. 事中

  正确答案:C

  随着我国基金行业的发展,基金行业对于人才的需求会越来越大,今年的基金考试现在只剩下一个最后一次机会,小伙伴们要抓紧确定,好好备考了哦!赶快来传知网校官网参与基金从业资格考试吧并且和传知网校的小伙伴们一起考取基金从业资格证吧!最后祝考生考试顺利!